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Neueste Rechtsprechung

Rechtstipps

POC-Fonds: Landgericht Berlin erlässt einstweilige Verfügung zur Adressenherausgabe

Musterfeststellungsklage durch qualifizierte Einrichtungen

Product Governance (BaFin-Fachartikel)

2. DSAnpUG-EU

Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG (BaFin)

Bafin-Auslegungsschreiben zur Zielmarktbestimmung durch die BaFin

BaFin-Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte

BaFin: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement - Konsultation

BaFin-Übersetzung der ESMA-Q&As zu MiFID II und MiFIR Anlegerschutz

Unternehmenskauf aus der Insolvenz

BaFin-Konsultation Mindestanforderungen Depotgeschäft

MaComp v. 19.04.2018 - BaFin

WpHG ab 03.01.18

Delegierte Verordnung (EU) 2017/565

WpHGMaAnzV

WpDVP

BaFin: Fragen und Antworten zu den Themenbereichen Anlegerschutz und Vermittler in MiFID II und MiFIR

BaFin-Link: Verwaltungspraxis zur angemessenen Darstellung der Wertentwicklung geschlossener Investmentfonds

Dero Bank AG - Feststellung Entschädigungsfall

Produktintervention - BaFin

Anleiheverluste steuerlich absetzbar

Zuwendungen nach MiFID II - es bleibt die enge Ausnahme von der Regel des Zuwendungsverbotes - daher kaum Änderungen

Liquiditätsstress deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften (BaFin-Dokument)

MiFID-II-Umsetzungen für Wertpapierfirmen ab 2018

Überschuldungsbilanz P&R-Konzern

Überschuldungsbilanz Air Berlin PLC

Überschuldungsbilanz KTG AG

Überschuldungsbilanz WGF AG

Überschuldungsbilanz Fubus KG aA

Überschuldungsbilanz Solar AG

Überschuldungsbilanz Magellan GmbH

Überschuldungsbilanz Prokon GmbH (alt)

Überschuldungsbilanz German Pellets GmbH

BaFin: Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Kapitalverwaltungsgesellschaften

BaFin: Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk

BaFin: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion - MaComp

Marktmissbrauch: BaFin-Workshops für Emittenten

Pressemitteilungen

Diskussionspapier zu bankinternen Risikokonzepten der BaFin

BaFin-Rundschreiben zu derivativen Finanzinstrumenten und strukturierten Produkten

ESMA-Leitlinien zur Notfallsicherung gemäß MiFID II

BaFin-Checklisten für Erlaubnisantrag als Kreditinstitut

28 Delegierte Verordnungen (EU) zur MiFID II

BaFin-Konsultation der Verordnung zu den Mindestantforderungen an Sanierungspläne für Institute und Wertpapierfirmen

Gestattungsverfahren Vermögensanlagen-Informationsblätter ab 01.08.2017 - BaFin

Rundschreiben zur Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft (BaFin-Konsultation)

Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung-E (BaFin-Konsultation) 

 

 

Solar Millennium Anleihegläubiger

KAPrüfbV-BaFin-Konsultation

EU-Prospektverordnung v. 14. Juni 2017

Q&A zu Anlegerschutzthemen der ESMA

ESMA-Guidelines für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten

EU-Basisinformationsblatt ab 2018 mit Risiko- und Renditeprofil (BaFin)

Prospekthaftpflichtversicherung zu 12,9 Mio. Euro Schadensersatz durch OLG München verurteilt

WpDVerOV-Entwurf (Zuwendungen, “Kick-backs”) zur Konsultation gestellt

EBA-Leitlinien für den Vertrieb

Hessischer Verwaltungsgerichtshof zum Auskunftsanspruch nach dem IFG

Öffentliche EU-Konsultation zur Arbeit der EU-Aufsichtsbehörden  EBA, EIOPA und ESMA (englisch)

FSB empfiehlt Risikopolitik für Vermögensverwaltung (englisch)

Produktinformationsblatt nach § 7 Altersvorsorge-Zertifizierungsgesetz

EU-Richtlinienentwurf für präventiven Restrukturierungsrahmen bei Insolvenz

BaFin-Auslegungsschreiben zu den Tätigkeiten einer Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr extern verwalteten AIF-Investmentgesellschaft

Kapitalverwaltungsgesellschaften: Mindestanforderungen an das Risikomanagement der BaFin

BaFin-FAQ zu den Insiderlisten nach der Marktmissbrauchsverordnung

Zum EU-Richtlinienvorschlag zur vorinsolvenzrechtlichen Restrukturierung

Prüfungsgrundlage von internen Revisionssystemen zur Konsultation gestellt

Diskussionspapier der ESMA für Derivate unter  der MiFIR

Finanzinstrumente: ESMA konsultiert Leitllinien zur Produkt Governance

WP-Haftung: Endlich funkte es mal

PRIIPs-Umsetzungsregeln sollen zu unrealistischen Ertragsprognosen führen

Vermögensanlagen - BaFin: Ausnahme von Erlaubnispflicht bei erstmaligem öffentlichen Angebot

Investmentbesteuerung

Mittelstandsanleihen: Kapitalertragsteuer auf Insolvenzquote vermeidbar

Mittelstandsanleihen: Ausschlussfristen sind nicht absolut

Kein Deckungsausschluss bei Altverträgen - die Berliner haben es gut

Delegierte Richtlinie der EU-Kommission zu MiFID II wegen Produktüberwachungspflichten durch Konzepteure etc. vom 7.4.2016

Delegierte EU-Verordnung vom 25.04.2016 für Wertpapierfirmen etc.

ESMA-Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

KAGB-Anpassungen durch OGAW-V- Umsetzungsgesetz im rechtlichen Umfeld von Kapitalverwaltungsgesellschaften - BaFin-Artikel

ECON fordert aktive Einbeziehung des Europäischen Parlaments in IFRS-Standardsetzungsprozesse

Standards bei Prospekttestaten auf Konfliktpotenzial prüfen

Handelsblatt: German Pellets - Ermittlungen gegen Wirtschaftsprüfer

 

 

Lehman 01.11.08 Berlin

Phoenix-Infoveranstaltung vom  12.01.08 (Video)

Schneeballsysteme der Kapitalanlage (Literaturhinweis Phoenix)

BGH zu den Bewertungsstandards von Beteiligungen

BaFin-Konsultationsentwurf zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Zweite Insolvenz der WGF AG

BaFin-Veranstaltung zu Finanzberichterstattungspflichten und Bilanzkontrollen

Esma-Konsultationspapier zu den PRIIPs Key Information Documents

Schadensersatz nach § 839 BGB von der BaFin für entgangenen Vorstandsposten steuerbar

Zum Interpretationsentwurf des IFRS IC zu Betriebsprüfungsrisiken

Amtshaftung der BaFin möglich

BaFin-Auslegungsschreiben zum CrowdlendingBesonderheiten bei Schiffsinsolvenzen

BaFin zu Investmentfonds

BaFin zu den erlaubten und registrierten KVGs

BMF-Schreiben vom 20.05.2015 zu Anwendungsfragen von § 55 Abs. 4 InsO - auch Forderungen aus abgesondertem Recht betreffend

BGH zum Schneeballsystem bei WBG Leipzig-West

Zu den Änderungen des Kleinanlegerschutzgesetzesentwurfes in Richtung Prospektfreiheit für Genossenschaftsanteile und Crowdinvesting

BaFin-Merkblatt betreffend die Vermittlung von Investmentvermögen (KAGB) und von Vermögensanlagen (Vermögensanlagengesetz)

Unternehmensbewertung: Rückwirkende Anwendung aktualisierter Bewertungsstandards - IDW-Standards grundsätzlich rückwirkend anwendbar

Zur Unternehmens- und Anteilsbewertung

Zum Einlagensicherungsgesetz und Anlegerentschädigungsgesetz ab 03.07.2015

BaFin-Rundschreiben zur Anlageberatung

Versicherer der Accessio bietet Verteilungsverfahren an

BaFin zum Genehmigungsverfahren für Deltafaktoren bei Optionen ohne Markt

Preisbildung strukturierter Finanzprodukte - BaFin-Fachartikel

Beratungsprotokoll in der Aufsichtspraxis - BaFin

Zu den Securenta-Prozessen - Göttinger Tageblatt

BaFin-Merkblatt: Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts

Richtlinie zur Festlegung von Fondskategorien

BaFin-FAQ zu den KAGB-Übergangsvorschriften für KG-Fonds

Feststellungsinteresse KG-Fonds

MaComp-Ergänzung zu § 31 d WpHG in den Modulen AT 8.2.1 bis AT 8.2.3 wegen Qualitätsverbesserung

Weitere 141 Mio. Euro für Phoenix-Anleger vom Haushaltsausschuss genehmigt

BaFin-Merkblatt zum Einlagenbegriff