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Rechtstipps

Neueste Rechtsprechung

POC-Fonds: Landgericht Berlin erlässt einstweilige Verfügung zur Adressenherausgabe

BaFin-Konsultation Mindestanforderungen Depotgeschäft

MaComp v. 19.04.2018 - BaFin

Air Berlin - Kompetenzkonflikt nach EuInsVO

BaFin-Link: Verwaltungspraxis zur angemessenen Darstellung der Wertentwicklung geschlossener Investmentfonds

Dero Bank AG - Feststellung Entschädigungsfall

Produktintervention - BaFin

Anleiheverluste steuerlich absetzbar

Zuwendungen nach MiFID II - es bleibt die enge Ausnahme von der Regel des Zuwendungsverbotes - daher kaum Änderungen

Liquiditätsstress deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften (BaFin-Dokument)

MiFID-II-Umsetzungen für Wertpapierfirmen ab 2018

Überschuldungsbilanz Air Berlin PLC

Überschuldungsbilanz KTG AG

Überschuldungsbilanz WGF AG

Überschuldungsbilanz Fubus KG aA

Überschuldungsbilanz Solar AG

Überschuldungsbilanz Magellan GmbH

Überschuldungsbilanz Prokon GmbH (alt)

Überschuldungsbilanz German Pellets GmbH

BaFin: Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Kapitalverwaltungsgesellschaften

BaFin: Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk

BaFin: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion - MaComp

Marktmissbrauch: BaFin-Workshops für Emittenten

Pressemitteilungen

Diskussionspapier zu bankinternen Risikokonzepten der BaFin

BaFin-Rundschreiben zu derivativen Finanzinstrumenten und strukturierten Produkten

ESMA-Leitlinien zur Notfallsicherung gemäß MiFID II

BaFin-Checklisten für Erlaubnisantrag als Kreditinstitut

28 Delegierte Verordnungen (EU) zur MiFID II

BaFin-Konsultation der Verordnung zu den Mindestantforderungen an Sanierungspläne für Institute und Wertpapierfirmen

Gestattungsverfahren Vermögensanlagen-Informationsblätter ab 01.08.2017 - BaFin

Rundschreiben zur Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft (BaFin-Konsultation)

Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung-E (BaFin-Konsultation) 

KAPrüfbV-BaFin-Konsultation

EU-Prospektverordnung v. 14. Juni 2017

Q&A zu Anlegerschutzthemen der ESMA

ESMA-Guidelines für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten

 

Solar Millennium Anleihegläubiger

EU-Basisinformationsblatt ab 2018 mit Risiko- und Renditeprofil (BaFin)

Prospekthaftpflichtversicherung zu 12,9 Mio. Euro Schadensersatz durch OLG München verurteilt

WpDVerOV-Entwurf (Zuwendungen, “Kick-backs”) zur Konsultation gestellt

EBA-Leitlinien für den Vertrieb

Hessischer Verwaltungsgerichtshof zum Auskunftsanspruch nach dem IFG

Öffentliche EU-Konsultation zur Arbeit der EU-Aufsichtsbehörden  EBA, EIOPA und ESMA (englisch)

FSB empfiehlt Risikopolitik für Vermögensverwaltung (englisch)

Produktinformationsblatt nach § 7 Altersvorsorge-Zertifizierungsgesetz

EU-Richtlinienentwurf für präventiven Restrukturierungsrahmen bei Insolvenz

BaFin-Auslegungsschreiben zu den Tätigkeiten einer Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr extern verwalteten AIF-Investmentgesellschaft

Kapitalverwaltungsgesellschaften: Mindestanforderungen an das Risikomanagement der BaFin

BaFin-FAQ zu den Insiderlisten nach der Marktmissbrauchsverordnung

Zum EU-Richtlinienvorschlag zur vorinsolvenzrechtlichen Restrukturierung

Prüfungsgrundlage von internen Revisionssystemen zur Konsultation gestellt

Diskussionspapier der ESMA für Derivate unter  der MiFIR

Finanzinstrumente: ESMA konsultiert Leitllinien zur Produkt Governance

WP-Haftung: Endlich funkte es mal

PRIIPs-Umsetzungsregeln sollen zu unrealistischen Ertragsprognosen führen

Vermögensanlagen - BaFin: Ausnahme von Erlaubnispflicht bei erstmaligem öffentlichen Angebot

Investmentbesteuerung

Mittelstandsanleihen: Kapitalertragsteuer auf Insolvenzquote vermeidbar

Mittelstandsanleihen: Ausschlussfristen sind nicht absolut

Kein Deckungsausschluss bei Altverträgen - die Berliner haben es gut

Delegierte Richtlinie der EU-Kommission zu MiFID II wegen Produktüberwachungspflichten durch Konzepteure etc. vom 7.4.2016

Delegierte EU-Verordnung vom 25.04.2016 für Wertpapierfirmen etc.

ESMA-Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

KAGB-Anpassungen durch OGAW-V- Umsetzungsgesetz im rechtlichen Umfeld von Kapitalverwaltungsgesellschaften - BaFin-Artikel

ECON fordert aktive Einbeziehung des Europäischen Parlaments in IFRS-Standardsetzungsprozesse

Standards bei Prospekttestaten auf Konfliktpotenzial prüfen

Handelsblatt: German Pellets - Ermittlungen gegen Wirtschaftsprüfer

 

 

Lehman 01.11.08 Berlin

Phoenix-Infoveranstaltung vom  12.01.08 (Video)

Schneeballsysteme der Kapitalanlage (Literaturhinweis Phoenix)

BGH zu den Bewertungsstandards von Beteiligungen

BaFin-Konsultationsentwurf zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Zweite Insolvenz der WGF AG

BaFin-Veranstaltung zu Finanzberichterstattungspflichten und Bilanzkontrollen

Esma-Konsultationspapier zu den PRIIPs Key Information Documents

Schadensersatz nach § 839 BGB von der BaFin für entgangenen Vorstandsposten steuerbar

Zum Interpretationsentwurf des IFRS IC zu Betriebsprüfungsrisiken

Amtshaftung der BaFin möglich

BaFin-Auslegungsschreiben zum CrowdlendingBesonderheiten bei Schiffsinsolvenzen

BaFin zu Investmentfonds

BaFin zu den erlaubten und registrierten KVGs

BMF-Schreiben vom 20.05.2015 zu Anwendungsfragen von § 55 Abs. 4 InsO - auch Forderungen aus abgesondertem Recht betreffend

BGH zum Schneeballsystem bei WBG Leipzig-West

Zu den Änderungen des Kleinanlegerschutzgesetzesentwurfes in Richtung Prospektfreiheit für Genossenschaftsanteile und Crowdinvesting

BaFin-Merkblatt betreffend die Vermittlung von Investmentvermögen (KAGB) und von Vermögensanlagen (Vermögensanlagengesetz)

Unternehmensbewertung: Rückwirkende Anwendung aktualisierter Bewertungsstandards - IDW-Standards grundsätzlich rückwirkend anwendbar

Zur Unternehmens- und Anteilsbewertung

Zum Einlagensicherungsgesetz und Anlegerentschädigungsgesetz ab 03.07.2015

BaFin-Rundschreiben zur Anlageberatung

Versicherer der Accessio bietet Verteilungsverfahren an

BaFin zum Genehmigungsverfahren für Deltafaktoren bei Optionen ohne Markt

Preisbildung strukturierter Finanzprodukte - BaFin-Fachartikel

Beratungsprotokoll in der Aufsichtspraxis - BaFin

Zu den Securenta-Prozessen - Göttinger Tageblatt

BaFin-Merkblatt: Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts

Richtlinie zur Festlegung von Fondskategorien

BaFin-FAQ zu den KAGB-Übergangsvorschriften für KG-Fonds

Feststellungsinteresse KG-Fonds

MaComp-Ergänzung zu § 31 d WpHG in den Modulen AT 8.2.1 bis AT 8.2.3 wegen Qualitätsverbesserung

Weitere 141 Mio. Euro für Phoenix-Anleger vom Haushaltsausschuss genehmigt

BaFin-Merkblatt zum Einlagenbegriff